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荆林波的博客

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中国社会科学院财贸所副所长,《财贸经济》副总编,兼任信息服务与电子商务研究室主任,服务经济与餐饮产业研究中心主任。研究员,中国社会科学院研究生院教授,博士生导师,经济学博士。

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尚福林对证券公司落实国务院两条例提出五要求  

2008-05-06 04:44:27|  分类: 资本市场 |  标签: |举报 |字号 订阅

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http://www.sina.com.cn 2008年05月04日 21:27 中国新闻网

  

尚福林对证券公司落实国务院两条例提出五要求 - 荆林波 - 荆林波的博客

  资料图:中国证监会主席尚福林。中新社发 盛佳鹏 摄

  中新网北京5月4日电(记者 贾靖峰) 中国证监会主席尚福林在近日召开的贯彻落实《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》座谈会上指出,将强化日常监管,保持对违法违规行为严肃查处的力度;要求证券公司建立责任追究制、严控风险、服务客户、稳步创新、重视和加强维稳工作和信息系统安全。

  尚福林说,两个条例的贯彻实施有利于巩固证券公司综合治理成果,进一步夯实证券行业的发展基础;为证券公司创新发展预留了空间,有利于增强整体竞争力;对进一步维护证券市场的正常秩序,依法保护投资者合法权益具有十分重要的作用。

  尚福林强调,要充分履行两个条例赋予的监管职责,严格执法,特别是强化日常监管,牢牢维护法律的严肃性;保持对违法违规行为严肃查处的力度,及时遏制,防微杜渐,通过及时准确的监管措施让违规者付出代价,使合规者获得更多的发展机会,在全行业强化遵规守法的动力和压力,以切实维护市场秩序、防范系统性风险,有效保护投资者合法权益,同时高度关注、积极支持证券公司的改革开放和持续发展。

  就贯彻两条例,尚福林对证券公司提出了要求,一是要认真学习条例和有关法律法规,使整个公司的认识和行为都统一到两个条例的精神及规定上来,牢固树立合规才能创造价值,合规才能持久发展的行业观念,依法开展各项业务,建立严格的内部合规检查和责任追究机制;

  二是要深刻总结经验教训,紧紧抓住风险控制、内部稽核等环节,真正建立起责任清晰、相互制衡、确实实用而且管用的内部约束机制,严格实施风险管理,增强识别、度量、控制风险的能力;

  三是要树立服务意识,在充分了解客户的基础上,准确识别不同客户,为客户提供适当产品和服务,同时要加强投资者教育,通过形式多样的宣传教育活动,使广大投资者准确理解和正确运用两个条例所确定的各项制度,依法维护自身的合法权益;

  四是要稳步推进创新发展,认真研究、吸收借鉴国内外金融创新的经验教训,在合法合规和严格控制风险的前提下稳步开展创新活动,不断做优做强;

  五是要以高度的责任感,重视和加强维稳工作和信息系统安全工作,切实维护市场安全运行,促进资本市场稳定健康发展。

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